单位档案工作责任制和管理制度落实情况检查单（表1）

检查时间:     年  月  日  时  分—  时  分

检查单号:

检查

对象

法人

统一社会信用代码

名称

类型

住所

法定代表人

联系方式

检查

地点

检查事项、内容、方法、结果及标准

检查

事项

检查子事项

检查内容

检查方法

检查结果

检查标准

档案组织领导情况

档案机构、人员及经费情况

是否将档案工作纳入年度工作计划

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准001

是否将档案工作纳入单位绩效考核体系

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准002

领导班子或者成员是否通过召开专题会议、听取汇报、指示批示等方式具体部署落实档案工作

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准003

是否有满足档案工作所需的经费

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准004

单位是否设置与工作量相适应的档案机构或配备专职档案工作人员

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准005

档案人员是否具备专业知识与技能或者接受过岗位培训或参加近两年继续教育

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准006

档案依法管理情况

档案工作制度制定及执行情况

是否建立档案工作责任制

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准007

是否根据本单位实际情况制定涉及档案基础设施、综合管理、信息化建设等内容的综合性或专门性制度

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准008

是否对本单位各种文件材料的形成、积累和归档工作进行监督指导，对文书、科技、专业、照片、录音录像、实物等门类档案的监督指导管理工作正常开展

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准009

各门类载体档案是否集中统一管理

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准010

档案查阅利用是否履行手续

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准011

有无全宗卷，是否按照《全宗卷规范》（DA/T12-2012）编制

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准012

是否按时完成档案工作情况统计年报

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准013

是否编制本单位全宗介绍、大事记、组织机构沿革

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准014

档案是否按照程序鉴定销毁，按程序销毁档案数量

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准015

依法开展档案宣传教育情况

档案宣传教育情况

是否组织或参与《档案法》等法律法规、国际档案日宣传等活动

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准016

是否报送档案工作信息

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准017

档案依法移交情况

向档案馆移交档案情况

是否按规定向档案馆移交档案

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准018

移交档案时是否附具了档案开放、解密、涉密审核意见

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准019

是否按照同级档案馆统一部署，对馆藏中涉及本单位形成或移交的到期档案提出开放审核意见

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准020

单位机构变动时档案依法处置情况

单位机构变动或者撤销、合并时档案依法处置情况

是否成立档案处置工作领导小组，制定档案处置工作方案

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准021

积存档案是否清理完毕

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准022

各门类载体档案是否按照规定向有关单位或者档案馆移交

□现场询问
□查阅资料

□是
□否

检查标准023

检查

结论

□合格     □不合格
检查人意见：

检查人：（盖章）                             被检查人：（盖章）

检查人

执法人员：

证号：

记录人：

被检查人：

执法人员：

证号：

执法人员：

证号：

备注